1月21日，北京市京师律师事务所刑委会副主任、金融犯罪研究中心执行主任张雪峰在南方财经全媒体集团旗下21世纪经济报道、南方财经法律研究院在京举办的“南方财经法律高峰论坛”上发表演讲时，谈到有效落实金融企业刑事合规制度、金融企业人员犯罪与合规不起诉、以案例谈合规与犯罪，以及金融企业从业人员的刑事合规与辩护等四方面内容。
“我们建设的企业合规有很多，包括从法律规定到企业内部，但一直以来的关键都是怎么落实这些问题。” 张雪峰指出，金融领域的犯罪触目惊心，贪污款动辄数亿、数百亿，“怎么建立金融企业中高层干部，甚至普通员工的合规意识、法律责任意识，我认为是至关重要。如果树立不起这些意识，再好的合规建设也没用，这是第一个问题。”
第二个问题是，金融领域合规建设完成之后，如果涉嫌犯罪，审查起诉阶段如何做到合规不起诉。
所谓的合规不起诉，是指检察机关对于那些涉嫌实施犯罪并作出认罪认罚的企业，在其承诺实施有效合规管理体系的前提下，对其作出不起诉决定的制度。
“最高人民检察院公布的10个合规不起诉典型案例是一个风向标，如果金融领域犯罪的罪名没有这些指导案例，那企业、企业家，还有公职人员涉嫌犯罪以后，审查起诉阶段的合规不起诉是很难的。”张雪峰表示，现阶段金融领域的合规建设已经取得了出错的成效，但缺乏刚性的执行。
第三个方面，就是金融领域和其他领域犯罪以后的制度监管问题。张雪峰认为，如何引进第三方监管是一个需要探讨的问题，“未来几年金融领域的犯罪能不能降下来，窝案、串案减少，这也是一个方向标。如果减少，说明我们的合规起到一定了作用；如果还是高发状态，我们也要反思合规建设到底能起到多大的作用。”
最后一点，张雪峰指出，金融领域的违规犯罪，在司法起诉审判阶段必须借力专业第三方。“金融领域的违规犯罪，是一个很大的问题，最终要走向审判起诉阶段或者辩护阶段。资金流向在辩护过程中是一个很难查的问题，还有就是审查起诉阶段、审判阶段要用到的审计报告，很多金融领域的专业问题，必须借助专业人士去做，尤其是数据方面的问题。”
（文章来源：21世纪经济报道）
营业执照公示信息