积极引导我省中小企业上市北交所

2021-11-24 07:28:57

11月15日,北京证券交易所(以下简称“北交所”)正式开市,财达证券股份有限公司(以下简称“财达证券”)作为河北省唯一一家本土证券公司,对北交所开市起到了积极作用。财达证券相关负责人表示,为了迎接北交所开市,公司上下做足、做好北交所顺利开市的服务保障工作。

高度重视,精心组织。为全面深入推进北交所业务工作顺利开展,确保各分支机构、各业务条线以及总部各相关部室能够有效落实相关工作安排,公司成立北交所业务推进工作小组,由公司总经理亲自统筹、指导协调相关工作,确保各项工作的落实。

系统建设,平台优化。财达证券为北交所交易支持平台主系统基于恒生电子的金融解决方案,配备新意一级清算系统、恒生柜台账户系统、同花顺和大智慧行情揭示系统、财人汇App掌上营业厅系统等。公司改造升级基础保障信息平台,柜台系统、清算系统、交易系统、行情揭示系统、掌上(PC)营业厅;改造升级客户端,手机客户端、PC客户端、财日昇、同花顺客户端等。业务部门配合系统升级改造做好了相关测试工作,目前通过测试,各项系统满足北交所的各项业务需求。

制度更新、完善业务。该公司已于2021年9月20日,制定并发布《关于下发北交所及全国股转业务操作规程的通知》,根据北交所业务设立及全国股转业务调整,公司制定了《财达证券股份有限公司北交所股票经纪业务操作规程》、修订了《新三板业务统一适当性系统业务指引》。同时根据《北京证券交易所投资风险揭示书必备条款》的要求,公司制订了《北交所及全国股转挂牌公司股票交易风险揭示书》(线下版本)、《北交所及全国股转挂牌公司股票交易风险揭示书》(线上版本)、《买卖挂牌公司股票委托代理协议》(线下版本)、《买卖挂牌公司股票委托代理协议》(线上版本)。

多种方式做好投资教育工作。统一制作北交所相关业务的宣传资料,组织各分支机构开展各种形式的投资者教育活动;向投资者介绍北交所业务知识,解读交易规则,揭示投资风险,使投资者充分知悉和了解北交所交易的相关风险事项、制度法规和交易所业务规则,理性参与。

向深度和广度拓展,做好业务培训。分层级开展专项培训,提高员工业务能力,规范业务办理流程,严格把控适当性,确保高效、高质量为客户提供服务。9月10日公司在承德召开分支机构研讨会,会议邀请公司投资银行部项目承揽承做负责人针对北交所业务做了《北交所设立——机遇与挑战》的专题讲座。9月24日,公司邀请北交所专家利用小鹅通为分支机构讲解多层次资本市场定位、北交所历史沿革、投资者准入标准降低带来的变化以及随之而来的机遇。9月27日,该公司召开分公司业务总监参加的北交所业务推广活动动员会,加强分支机构对北交所业务改革重要性的认识,对活动开展情况进行动员部署。分支机构承担培训潜在合格投资者的职责,每家分支机构至少设置1名能够开展北交所投资者教育培训并为投资者解答常见问题的工作人员。各分公司在10月30日前分别组织了一次针对北交所合格投资者的线上专项培训。

北京证券交易所的设立,具有深远的影响意义。财达证券投资银行部负责人表示,北京证券交易所开市后证券行业也迎来了机遇与挑战:首先,对证券行业服务对象进行了细分,北京证券交易所将会为中国股市孵化更多的企业,特别是高新技术企业、新经济企业等,北京证券交易所将会为这类初创企业提供高效良好的平台,并助力企业的做大做强;其次,北京证券交易所的设立,有利于证券行业助力实体经济的发展,并有效缓解国内市场长期存在的“中小企业多,融资渠道少”的问题;最后,未来中概股回归上市以及部分新三板挂牌企业的发展壮大,离不开一个高效资本市场的支持,北京证券交易所的设立,具有深远性的战略影响,对中国资本市场的发展与壮大具有长远性的积极影响意义。

作为河北省本土的上市证券公司,财达证券将积极引导我省中小企业上市,做好中小企业上市的保障服务工作,经纪业务管理部相关负责人表示,财达证券将从以下几个方面入手,一是要做好北京证券交易所开市的宣传、引导工作;二是出台北京证券交易所发行上市的激励措施;三是积极摸排、遴选符合北京证券交易所上市条件的创新性中小企业;四是做好中小企业上市前的推介工作;五是引导资金尽早介入中小企业的投资。

(文章来源:河北日报)

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