券商与“大V”合作也要“凉了”。 自媒体铺天盖地，所撰内容专业者有之，荒诞者亦有之。但是，就算再专业的财经大V，现在也不能擅自“跨行”进军券商研究业务。
11月8日，界面新闻记者从券商人士处获悉，近日，证监会证券基金机构监管部发布通报，对券商和“大V”合作开展网络直播、客户引流等活动进行了规范，明确了相应的监管要求。
监管层指出，证券公司与“大V”合作有两种模式：一是投放开户链接模式， 即通过微信“大V”投放开户链接，投资者通过点击开户链接转到相关公司开户页面进行开户操作。在付费方式上，主要是通过支付广告费的形式付给“大V”。该做法在形式上与开户数量不直接挂钩，但实质上仍是按照实施效果，如点击量、投放时间等付费。
二是投资者教育形式的直播，如某证券公司与经济学家等知名“大V”合作开展直播活动，开展投资者教育，介绍投资理财知识， 宣传公司品牌，对国家经济形势进行分析点评等。
文件指出，引流开户是一种客户招揽行为，属于证券经纪业务的一个环节。互联网“大V”不属于专职从事证券经纪业务的证券经纪人，证券公司利用“大V”引流开户给奖励不符合监管规定，证券公司应停止相关合作。 监管要求主要包括三个方面：
第一，“大V”引流开户给奖励不符合监管规定，证券公司不得开展相关合作。
引流开户是一种客户招揽行为，属于证券经纪业务的一个环节。目前，监管仅规定了证券公司可以委托证券经纪人代理客户招揽活动，且证券经纪人应当是证券从业人员，并专职从事客户招揽和客户服务活动。
此外，对通过“直播”等方式，配合开展内幕交易、操纵市场等违法违规行为， 监管部门将“发现一起，查处一起”，绝不姑息。
第二，证券公司组织工作人员公开发表言论应符合规范要求。
一方面，禁止以直播的方式开展投资品种选择、 投资组合推介等荐股行为。 另一方面，证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，应当保持客观、专业态度，主要聚焦经济形势分析、市场变动情况点评、经济数据解读等宏观层面， 并严格遵循以下要求：
一、确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；二、坚守专业形象，不得使用低俗、夸大、诱导性、煽动性标题或者用语，不得通过着奇装异服、在特殊地点直播等方式博人眼球，不得盲目跟风炒作、人云亦云，一味追逐市场热点、吸引眼球；三、对有关公开言论可能对市场产生的影响进行审慎评估，自觉维护市场正常秩序，防止诱导、渲染极端情绪；四、充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念，促进市场稳定健康发展。
文件指出，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制，事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控， 遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。
证券公司工作人员应当强化合规意识、树立责任意识，自觉维护个人、公司和行业声誉。发现问题的，严肃追究有关人员的责任， 形成警示效应。
第三，证券公司应强化组织外部人士发表评论的管理。
证券公司组织社会知名人士、专家学者、经济学家等外部人士发表评论， 应当加强内部管理，对所组织会议、讲座材料、嘉宾演讲内容、直播内容等做好事前审核工作，评论内容不得涉及对证券及证券相关产品的分析等投资咨询活动； 同时充分揭示证券公司与外部人士的关系，并要求外部人士不得以证券公司名义发表评论或对外展业。
券商利用“大V”进行开户引流，在业内其实早有实践。大约五六年前开始，券商已纷纷成立网络金融部门，负责利用互联网进行开户引流，其中与“大V”合作引流是其重要业务。不仅如此，中小V也成为券商或是第三方的签约对象。
有行业人士对界面新闻记者直言，此前各家券商就利用营业部广泛覆盖各种“大V”，券商每获得一个新开有效户，大V可获得300元-500元激励。
现在看来，券商利用“大V”进行开户引流将成为过去式。
（文章来源：界面新闻）
