证券合规周报(第八期)丨专网通信业务涉嫌虚假贸易 个别上市公司涉嫌财务造假

2021-10-11 15:10:22

监管要闻

证监会:专网通信业务涉嫌虚假贸易个别上市公司涉嫌财务造假

9月24日,证监会新闻发言人就相关上市公司涉及专网通信业务有关风险答记者问:上海电气涉嫌未及时披露上市公司风险敞口等问题。近期,我会会同相关证监局、交易所对上市公司从事此类专网通信业务的风险情况、交易实质、信息披露进行了全面排查,发现这类业务涉嫌虚假贸易,个别上市公司涉嫌财务造假。下一步将秉持“零容忍”态度,对涉嫌违法违规的上市公司及责任人员依法从严处理,严肃市场纪律,涉嫌犯罪的依法移送公安机关追究刑事责任。

上市公司百分百完成自查监管现场检查有序推进

10月9日,2020年10月9日《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》发布,至今已届一年。上市公司治理专项行动作为提高上市公司质量的基础工程,目前进展近半,公司自查环节已经结束,专项行动已进入第二阶段。证监会下一步将按照“分类分阶段”的思路,“以检查促整改、以整改促提升”,推动自查问题取得实质性整改。同时,多地证监局还将督促辖区上市公司在年报披露后积极召开业绩说明会,充分建立公司与投资者的良好沟通机制,增强投资者特别是中小投资者的“获得感”。

监管动态

上市公司

文化长城(300089.SZ):10月12日起被实施其他风险警示

10月8日,文化长城公告,公司累计向原实际控制人蔡廷祥等关联方提供非经营性资金约4.54亿元;截至本公告披露日,上述资金占用余额为2.87亿元,占最近一期经审计净资产的282.59%,且上述资金未能在2021年10月2日前归还。公司股票自10月11日开市起停牌1天,将于10月12日开市起复牌,并自复牌之日起实施其他风险警示,公司股票简称由“文化长城”变更为“ST文化”,股票代码不变,股票交易的日涨跌幅限制为20%。

中科海讯(300810.SZ):公司高管收警示函

10月8日,深圳证监局官网披露消息,经查,周萍担任北京中科海讯数字科技股份有限公司副总经理期间,其父亲周玉銮名下证券账户分别于2021年9月16日卖出公司股票、2021年9月22日买入公司股票。

上述期间内买卖公司股票的行为,违反了《中华人民共和国证券法》第四十四条的规定,我局决定对周萍采取出具警示函的行政监管措施。周萍应当吸取教训,加强本人及亲属的证券市场法律法规学习,严格规范交易行为,杜绝再次发生此类违法行为。

ST花王(603007.SH):实控人收到证监会行政处罚事先告知书

10月8日,ST花王公告,公司实控人肖国强收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。肖国强涉嫌内幕交易“花王股份”一案,已由证监会调查完毕,证监会依法拟对其作出行政处罚,拟决定:责令肖国强处理非法持有的证券,没收违法所得879万元,并处以2637万元的罚款。

旋极信息(300324.SZ):北京证监局拟决定对陈江涛给予警告并处以100万元罚款

10月7日,旋极信息公告,2021年9月29日,陈江涛收到中国证监会北京监管局《行政处罚事先告知书》,陈江涛及其一致行动人超比例减持“旋极信息”股票未履行信息披露义务。北京监管局拟决定对陈江涛给予警告,并处以100万元罚款。

九鼎新材(002201.SZ):监事会主席窗口期违规卖出280股

10月8日,九鼎新材公告,公司近日获悉监事会主席姜永健之配偶因误操作姜永健的证券账户,于2021年9月30日在窗口期违规卖出公司股票280股,成交均价21.50元/股,成交金额6020元。截至目前,姜永健不再持有公司股票。

奥佳华(002614.SZ):收到厦门证监局警示函,控股股东占用6150万未披露

10月8日,奥佳华发布公告称,其于2021年9月30日收到中国证券监督管理委员会厦门监管局(以下简称厦门证监局)下发的《关于对奥佳华智能健康科技集团股份有限公司及邹剑寒等人采取出具警示函措施的决定》。

经查,奥佳华智能健康科技集团股份有限公司存在以下违规行为:

一、非经营性资金占用未披露。2019年4月至12月,奥佳华通过虚增在建工程的方式向施工方多支付款项合计6150万元。

二、关联交易未审议披露。2018年以来,奥佳华及下属子公司与关联方永年达、奥途健康科技(天津)有限公司、厦门协动力供应链管理有限公司等发生多笔关联交易,但未按规定履行审批程序和信息披露义务。

通世纪(300310.SZ):注册资产评估师收警示函

10月9日,广东证监局发布公告称,依据《中华人民共和国证券法》的有关规定,局于2019年2月下发《监督检查通知书》(粤证检查通字190051号),对潘赤戈、张晗执行的宜通世纪科技股份有限公司收购深圳市倍泰健康测量分析技术有限公司项目评估工作进行核查。

经查,二人在执业中存在以下问题:以预先设定的价值作为评估结论;对倍泰健康收入预测依据不充分;未对利用的专业报告履行必要分析程序;评估工作底稿制作不规范。上述行为违反了《上市公司重大重组管理办法》(证监会第127号令,以下简称《重组管理办法》)第六条、第十七条的规定。

根据《重组管理办法》第五十八条的规定,广东证监局决定对潘赤戈、张晗采取出具警示函的行政监管措施。

证券公司

华安证券:客户经理存在未取得证券投资咨询执业资格,向客户推荐股票行为

10月8日,深圳证监局官网发布公告称,经查,2019年张载术在华安证券股份有限公司深圳深南西路证券营业部任客户经理期间,存在未取得证券投资咨询执业资格,向客户推荐股票的行为,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]27号)第七条的规定。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,深圳证监局决定对张载术采取出具警示函的行政监管措施。

广发证券:员工存在替客户办理证券交易、违规推荐股票行为

10月8日,广东证监局官网发布公告称,经查,廖梓全在广发证券股份有限公司佛山顺德三乐路证券营业部从事营销业务期间,存在替客户办理证券交易、违规推荐股票的行为。

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十二条第一项、《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号)第七条以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款相关规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条和第二十六条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条和第三十四条及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,深圳证监局决定对廖梓全采取出具警示函的监督管理措施。

(作者:满乐,实习生卢陶然编辑:张玉洁)

(文章来源:21世纪经济报道)

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