打造一个良好的资本市场生态 促进资本市场发展

2021-10-09 13:35:19

日前,最高检驻中国证监会检察室揭牌成立。设立最高检驻中国证监会检察室,是双方落实《关于依法从严打击证券违法活动的意见》中提出的“探索在中国证监会建立派驻检察的工作机制”要求,完善证券案件检察体制机制的重要举措,也是资本市场发展到一定阶段的客观要求。个人以为,设立最高检驻中国证监会检察室,将有助于进一步完善证券执法司法体制机制,个中的意义显然是不言而喻的。

我国资本市场从无到有,从小到大,无论是挂牌上市公司数量,投资开户户数,中介机构的发展,以及在全球资本市场中的影响力等方面,与当初诞生时相比,都早已不可同日而语。但在市场发展过程中,也催生出诸多方面的问题,这些问题的产生,扰乱了市场秩序,也严重影响着资本市场的健康发展与长治久安。

此次设立最高检驻证监会检察室,其实也是有的放矢。比如,沪深股市历经三十多年的发展,虽然基础制度建设日益完善,但市场中的违法违规行为却呈高发态势。像今年1月底,证监会就通报了2020年证监稽查20起典型违法案例,其中就包括多起质严重且非常恶劣的财务造假大案。严惩典型违法案例的违规者,显然离不开检察机关的支持。

再如投资者保护问题,这既是市场的焦点,也是痛点,更是难点。在此前,投资者利益保护存在多方面的短板。特别是,由于违规成本低,无异于纵容了市场上的违规行为,反过来又进一步伤害了广大中小投资者的利益。如今,即使是新版《证券法》增加了投资者保护专章,但制度的执行与维护,除了证监会的日常监管外,仍然需要司法体制各部门、各方面的保驾护航,如此才能达到目的。这其中,检察机关无疑是不可或缺的。

设立最高检驻中国证监会检察室,具有非常积极的意义。

一方面,将有利于推动全面提升资本市场执法司法水。资本市场执法司法水的高低,对于严惩违法违规行为,对于推动资本市场法治化建设具有非同寻常的意义,也是建设规范、透明、开放、有活力、有韧资本市场的法治保障。

另一方面,也是加强证券执法司法队伍专业化建设的重要基础。证券期货类违法案件,具有专业强、法律关系复杂、利益涉及面广、市场危害大等方面的特点。这无形中对于证券执法司法队伍专业化建设提出了新的要求,驻证监会检察室的设立,将有助于提升执法司法队伍的证券专业能力、专业素养,提升其打击违法行为的能力。

此外,最高检设立驻证监会检察室,也将有利于增强行政执法与刑事司法部门之间的衔接与沟通,有利于深化证券司法部门之间的协调与合作,从而以更快速度、更高效率打击市场上的违法行为,严惩违规者,并在资本市场上产生威慑与警示效果。

当然,设立最高检驻证监会检察室,也将有助于进一步完善证券执法司法体制机制。事实上,完善证券执法司法体制机制的工作早已开展。比如早在2002年公安部就设立了证券犯罪侦查局,并派驻证监会办公;2007年,证监会与公安部、央行、最高法、最高检等成立整治非法证券活动协调小组,以严打证券期货成法犯罪行为;2011年,最高法、最高检、公安部、证监会联合印发《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》,以完善行政执法与刑事司法的衔接机制,不断提升打击证券期货违法犯罪行为的效果。此外,上海金融法院与北京金融法院的设立,均是其中非常重要的一环。

在最高检驻证监会检察室成立后,最高法驻证监会机构何时成立显然值得期待。在不久的将来,如果最高法驻证监会机构也能成立的话,那么,公安部、最高检、最高法都将在证监会设立派驻机构,这对于完善证券执法司法体制机制将迈出非常坚实的一步。而完善证券执法司法体制机制,对于推进行政执法与刑事司法部门依法从严打击证券违法活动,加大对重大违法案件的惩处力度,打造一个良好的资本市场生态,保护好投资者利益,促进资本市场发展等方面,都将发挥出非常重要的作用。

(曹中铭)

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